EXCLUSIVO: Funcionarios estadounidenses evalúan posible fuente de ‘manipulación’ en acciones bancarias

4 mayo (Reuters) – Funcionarios federales y estatales de EE. UU. están evaluando si la «manipulación del mercado» causó la reciente volatilidad de las acciones bancarias, dijo el jueves una fuente familiarizada con el tema, mientras la Casa Blanca «se comprometía a monitorear las presiones saludables de venta en corto» en bancos.

Las acciones de los bancos regionales continuaron cayendo esta semana después del colapso de First Republic Bank, el tercer prestamista mediano de EE. UU. en quiebra en dos meses. Los vendedores en corto obtuvieron $378,9 millones en ganancias en papel solo el jueves al apostar contra algunos bancos regionales, según la firma de análisis Ortex.

El aumento de la actividad de venta al descubierto y la volatilidad de las acciones han sido objeto de un mayor escrutinio por parte de los funcionarios y reguladores federales y estatales en los últimos días, dados los sólidos fundamentos del sector y los niveles adecuados de capital, dijo la fuente, que no estaba autorizada a hablar públicamente.

«Los reguladores y autoridades estatales y federales se centran cada vez más en el potencial de manipulación del mercado relacionado con las acciones bancarias», dijo la fuente.

La portavoz de la Casa Blanca, Karine Jean-Pierre, dijo que la administración de Biden estaba monitoreando de cerca la situación, pero dijo que la Comisión de Bolsa y Valores tomaría cualquier acción potencial.

«La administración va a seguir de cerca la evolución del mercado, incluidas las presiones de venta al descubierto sobre bancos sanos», dijo Jean-Pierre en una sesión informativa en la Casa Blanca.

La Asociación Estadounidense de Banqueros pidió el jueves a la SEC que investigue las ventas al descubierto significativas de acciones bancarias y los compromisos en las redes sociales que, según dijo, estaban «desconectados de las realidades financieras subyacentes».

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«Instamos a la SEC a considerar todas sus herramientas existentes y tomar medidas para reducir las vías de prácticas comerciales abusivas y restaurar la confianza de los inversores», dijo el comité.

El presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo el jueves que la agencia perseguirá cualquier conducta indebida que amenace a los inversores o los mercados.

«Como dije, en tiempos de mayor volatilidad e incertidumbre, la SEC se enfoca particularmente en detectar y enjuiciar cualquier mala conducta que amenace a los inversores, la formación de capital o los mercados en general», dijo en una declaración escrita.

Lindsay Johnson, presidenta y directora ejecutiva de Consumer Bankers Association, insistió en que la industria bancaria sigue siendo sólida e instó a los legisladores a denunciar el comportamiento poco ético de los inversores activistas que se aprovechan de la volatilidad del mercado.

«Esta volatilidad está alimentada por la emoción y la desinformación que no refleja los sólidos fundamentos de nuestros bancos», dijo Johnson en un comunicado.

«Estas instituciones son resistentes y están bien capitalizadas, y los estadounidenses pueden estar seguros de que sus depósitos están seguros».

El índice bancario S&P 600 ( .SPSMCBKS ) cayó más de un 3% el jueves. Las acciones de PacWest Bancorp (PACW.O) cayeron más del 50% después de confirmar que estaba explorando opciones estratégicas.

Western Alliance Bancorp ( WAL.N ) negó un informe del Financial Times de que estaba explorando una posible venta y dijo que estaba explorando opciones legales. Sus acciones se desplomaron más del 38%, y el comercio de acciones se detuvo varias veces.

Varios bancos regionales superaron las ganancias del primer trimestre y las fluctuaciones del precio de las acciones no reflejaron los fundamentos, incluidos los depósitos estables, el capital adecuado y la disminución de los depósitos no asegurados, dijo la fuente.

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La evidencia no proporciona ningún detalle sobre casos específicos que hayan llamado la atención de los reguladores federales o estatales.

El Departamento de Conducta Financiera e Innovación de California dijo que no podía confirmar las investigaciones ni estaba al tanto de ninguna actividad de mercado específica. Pero dijo que se enfoca en «identificar, detener y corregir cualquier práctica ilegal en nuestros mercados» que viole la ley estatal.

La venta al descubierto, en la que los inversores venden valores prestados y pretenden recomprar la diferencia a un precio asequible, no es ilegal y se considera parte de un mercado saludable. Pero la SEC define la manipulación de los precios de las acciones como una conducta intencional o deliberadamente diseñada para engañar o defraudar a los inversores mediante el control o la influencia artificial de los precios de las acciones, lo cual es ilegal.

El aumento de las ventas en corto ha provocado pedidos de una prohibición temporal, pero un funcionario de la SEC dijo el miércoles que la agencia «no está considerando actualmente» tal medida.

En marzo, la SEC advirtió por primera vez a los inversionistas que estaba monitoreando cuidadosamente la estabilidad del mercado y que procesaría cualquier irregularidad durante la alta volatilidad del mercado que rodeó el colapso de Silicon Valley Bank y Signature Bank.

Editado por Kieran Murray y Chisu Nomiyama

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